1.金融企业必须遵守当地的法律法规，以及银行业监管的要求；
2.金融企业应建立有效的控制体系，及时识别、分析风险，有效意识，落实预防措施；
3.金融企业必须严格履行披露义务，增进信息的透明度，提高公众对于该行业金融服务的可认知性；
4.金融企业必须加强客户保护管理，建立健全客户信息管理、客户身份核定、客户资料审核、客户账户监管等服务流程；
5.金融企业必须建立健全内部业务审查和内部监控机制，制定内部风险控制报告制度，定期报告相关金融部门；
6.金融企业应建立完善的内部稽查体系，加强金融骗案的查处，依法惩处金融犯罪；
7.金融企业要严格遵循客户、商品、服务的风险控制原则，规范内部合规业务操作；
8.金融企业必须定期开展环境、社会、公益、投资的合规审查，确保系统运行正常；
9.金融企业应加强征信信息的管理和利用，制定和调整征信信息价格等，把握征信费用的合理支出；
10.金融企业必须设立不同风险类型的资产管理，发挥资产风险管理的作用，实施预期风险较低的投资策略；
11.金融企业要遵守国家的政策法规，及时收集新的法律法规政策，并第一时间做出调整，防止金融风险的发生；
12.金融企业应加强会计核算和内部管理制度、报表制度、监督制度建设，形成完善的管理体制和内部稽查机制；
13.金融企业需引导和监督员工的行为，充分落实合规管理制度，严格控制风险，减少损失；
14.金融企业需建立有效的风险管理制度，确保操作活动符合风险管理的要求；
15.金融企业应切实做好国家政策和金融监管法规的细化实施，确保不发生违规行为。
